SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
The Securities and Exchange Commission today censured New York-based broker dealer OTC Link LLC and ordered it to pay a $575,000 civil penalty for longstanding violations of Regulation Systems Compliance and Integrity (SCI).According to the SEC’s settled…
Contenu original affiche; la traduction localisee n'est pas encore disponible.
Ce qui s'est passé
The Securities and Exchange Commission today censured New York-based broker dealer OTC Link LLC and ordered it to pay a $575,000 civil penalty for longstanding violations of Regulation Systems Compliance and Integrity (SCI).According to the SEC’s settled…
Pourquoi c'est important
The decision may change compliance obligations, market access or operating costs for SEC.
Entités concernées
Voir les preuves
1 articles · 1 publication d'origine · 1 independantes
- U.S. Securities and Exchange CommissionSource primaire · Confirme · EN · 100%SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI ↗
Affirmations
- SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI Observé
Divergences
Aucune divergence importante détectée dans les preuves disponibles.
Chronologie
- Premier signalement
Mouvement de marché suivant l'événement
La réaction du marché n'est pas encore disponible pour cet actif et cette fenêtre.